同花順被罰沒870萬 兩高管不服要求申辯
證監會：對華泰等五機構行政處罰
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第一財經
證監會：對華泰等五機構行政處罰
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被證監會罰沒870萬元之後，同花順表示“不服”。9月11日，同花順發佈公告稱，同花順以及公司副總經理朱志峰和產品經理郭紅波已於2015年9月10日分別向中國證監會提出陳述、申辯和舉行聽證會的要求。
6月下旬至7月初，A股非理性暴跌逾32%。場外配資崩盤和惡意做空曾被認為是本輪股市暴跌的“元兇”，而市場主要配資渠道恒生HOMS系統、同花順等也備受指責。對此，證監會對場外配資的監管不斷升級。
7月12日，證監會正式發佈《關於清理整頓違法從事證券業務活動的意見》，對違法配資予以清理整頓。此前的6月12日和13日，證監會也曾連續兩日發聲，禁止證券公司為場外配資活動提供便利。
9月2日，證監會披露，擬對同花順非法經營證券業務案作出行政處罰，沒收同花順違法所得217.7萬元，並處以653萬元罰款。對同花順公司副總經理朱志峰、產品經理郭紅波給予警告，並分別處以10萬元、5萬元罰款。
同花順9月11日公告稱，公司並沒有從事配資業務，部分公司利用同花順的資產管理軟件從事場外配資業務。根據監管部門公佈數據，整個配資市場資產規模合計近5000億元，其中通過同花順資產管理軟件的約60億元，占比為1.2%。
據披露，自2015年6月15日至2015年8月14日，同花順資產管理軟件中的客戶已經全部清理完畢，並已經全部關閉公司資產管理軟件的運行。
同花順被罰的9月2日，證監會還對恒生電子控股子公司恒生網絡、上海銘創作出處罰，上述三公司合計罰沒逾6億元。不過，截至記者發稿時，恒生電子、上海銘創並未發佈向證監會提出陳述、申辯和舉行聽證會的要求。
9月11日，新京報記者致電同花順相關人士並未獲得回應。同花順9月11日公告稱，公司將及時披露相關進展情況，敬請投資者註意投資風險。
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新聞來源http://finance.qq.com/a/20150912/011618.htm
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